1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
2. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
3. РІЧНІ ТА ПОЗАЧЕРГОВІ ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ
4. СКЛИКАННЯ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
5. РОБОЧІ ОРГАНИ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
6. УЧАСТЬ У ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРАХ
7. РЕЄСТРАЦІЯ УЧАСНИКІВ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
8. РЕГЛАМЕНТ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
9. ПОРЯДОК ПРИЙНЯТТЯ РІШЕНЬ ЗАГАЛЬНИМИ ЗБОРАМИ
10. ПРОТОКОЛ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
11. Виконання вирішень Загальних зборів акціонерів
12. Внесення змін та доповнень

1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1. Положення про Загальні збори акціонерів Публічного акціонерного товариства «Банк «Український капітал» (далі - Положення) розроблено відповідно до чинного законодавства України, Статуту публічного акціонерного товариства «Банк «Український капітал» (далі - Банк).
1.2. Положення визначає правовий статус, порядок підготовки, скликання та проведення загальних зборів акціонерів Банку (далі - загальних зборів), а також прийняття ними рішень.

2. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
2.1. Загальні збори є вищим органом Банку.
2.2. Загальні збори, як вищий орган Банку, мають право приймати рішення з усіх питань діяльності Банку, у тому числі і з тих, що передані загальними зборами до компетенції Наглядової ради.
2.3. Загальні збори не мають права приймати рішення з питань, не включених до порядку денного загальних зборів.
2.4. Компетенція загальних зборів визначається чинним законодавством України, Статутом Банку та цим положенням.
До виключної компетенції загальних зборів належить:
1) визначення основних напрямів діяльності Банку;
2) внесення змін до статуту Банку;
3) прийняття рішення про анулювання викуплених акцій;
4) прийняття рішення про зміну типу товариства;
5) прийняття рішення про розміщення акцій;
6) прийняття рішення про збільшення статутного капіталу Банку;
7) прийняття рішення про зменшення статутного капіталу Банку;
8) прийняття рішення про дроблення або консолідацію акцій;
9) затвердження положень про загальні збори, Наглядову раду, Правління та Ревізійну комісію Банку, а також внесення змін до них;
10) затвердження інших внутрішніх документів Банку, якщо інше не передбачено статутом Банку;
11) затвердження річного звіту Банку;
12) розподіл прибутку і збитків Банку;
13) прийняття рішення про викуп Банком розміщених ним акцій;
14) прийняття рішення про форму існування акцій;
15) затвердження розміру річних дивідендів;
16) прийняття рішень з питань порядку проведення загальних зборів;
17) обрання членів Наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових або трудових договорів, що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання цивільно-правових договорів з членами Наглядової ради;
18) прийняття рішення про припинення повноважень членів Наглядової ради;
19) обрання голови та членів Ревізійної комісії, прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень;
20) затвердження висновків Ревізійної комісії, прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень;
21) прийняття рішення про виділ та припинення Банку, крім випадку, передбаченого частиною четвертою статті 84 ЗУ «Про акціонерні товариства», про ліквідацію Банку, обрання ліквідаційної комісії, затвердження порядку та строків ліквідації, порядку розподілу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів, і затвердження ліквідаційного балансу;
22) прийняття рішення за наслідками розгляду звіту Наглядової ради, звіту Правління, звіту Ревізійної комісії ;
23) затвердження принципів (кодексу) корпоративного управління Банку;
24) обрання комісії з припинення Банку;
25) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів згідно із статутом або положенням про загальні збори Банку.
Повноваження з вирішення питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам Банку.
2.5.Рішення Загальних зборів, які відповідають чинному законодавству України, є обов'язковими для виконання.

3. РІЧНІ ТА ПОЗАЧЕРГОВІ ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ
3.1.Наглядова рада Банку здійснює підготовку порядку денного загальних зборів, приймає рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів, а також приймає рішення про проведення річних та позачергових загальних зборів.
3.2. У Банку проводяться річні та позачергові загальні збори.
3.3. Банк зобов'язаний щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори Банку проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. Усі інші загальні збори, крім річних, є позачерговими.
3.4. Порядок денний загальних зборів банку попередньо затверджується Наглядовою радою банку, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 ЗУ «Про акціонерне товариства», - акціонерами, які цього вимагають.
3.5. Річні та позачергові загальні збори проводяться на території України в межах населеного пункту за місцезнаходженням Банку.

4. СКЛИКАННЯ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
4.1. Процедура скликання загальних зборів передбачає:
1) прийняття рішення про їх скликання;
2) повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів;
3) доповнення порядку денного відповідно до пропозицій акціонерів;
4) повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному.
4.2. Рішення про скликання загальних зборів повинно містити:
1) дату, час та місце проведення зборів;
2) перелік питань, включених до порядку денного;
3) порядок реєстрації акціонерів;
4) перелік документів, пов'язаних з порядком денним, та порядок ознайомлення з ними акціонерів;
5) текст повідомлення акціонерів;
6) дату, на яку складається перелік акціонерів, які мають бути персонально повідомлені про проведення загальних зборів;
7) затверджені зразки бюлетенів для голосування з кожного питання порядку денного;
8) інформацію про формування робочих органів загальних зборів.
4.3. Повідомлення про проведення загальних зборів Банку має містити такі дані:
1) повне найменування та місцезнаходження Банку;
2) дата, час та місце (із зазначенням номера кімнати, офісу або залу, куди мають прибути акціонери) проведення загальних зборів;
3) час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах;
4) дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах;
5) перелік питань, що виносяться на голосування;
6) порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів.
Якщо до порядку денного загальних зборів включене питання про зміну розміру статутного капіталу Банку, у повідомленні, крім цього, повинні міститися відомості, передбачені законодавством України.
Якщо до порядку денного загальних зборів включене питання, прийняття рішення з якого призведе до виникнення в акціонерів права вимагати викупу Банком власних акцій, у повідомленні, крім цього, повинні міститися відомості щодо:
1) наявності в акціонерів зазначеного права з посиланням на відповідні питання порядку денного;
2) ціни, за якою буде відбуватися викуп акцій.
4.4. Позачергові загальні збори Банку скликаються Наглядовою радою:
1) з власної ініціативи;
2) на вимогу Правління - в разі порушення провадження про визнання Банку банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;
3) на вимогу Ревізійної комісії;
4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства;
5) в інших випадках, встановлених законом або статутом Банку.
Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі на адресу за місцезнаходженням Банку із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають.
Наглядова рада приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів Банку або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання.
Рішення про відмову у скликанні позачергових загальних зборів Банку може бути прийнято тільки у разі:
- якщо акціонери на дату подання вимоги не є власниками передбаченої цим пунктом кількості простих акцій Банку;
- неповноти даних, передбачених цим пунктом.
Рішення Наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається особам (органам), які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за три дні з моменту його прийняття.
Наглядова рада не має права вносити зміни до порядку денного загальних зборів, що міститься у вимозі про скликання позачергових загальних зборів, крім включення до порядку денного нових питань або проектів рішень.
Позачергові загальні збори акціонерів Банку мають бути проведені протягом 30 днів з дати подання вимоги про їх скликання.
Якщо цього вимагають інтереси Банку, Наглядова рада має право прийняти рішення про скликання позачергових загальних зборів з письмовим повідомленням акціонерів про проведення позачергових загальних зборів та про порядок денний , не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення з позбавленням акціонерів права вносити пропозиції до порядку денного.
У такому разі за відсутності кворуму позачергових загальних зборів повторні загальні збори не проводяться.
У разі якщо протягом строку, встановленого цим пунктом, Наглядова рада не прийняла рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерів Банку, такі збори можуть бути скликані акціонерами, які цього вимагають. Рішення Наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів акціонерів може бути оскаржено акціонерами до суду.
Банк або особа, які ведуть облік прав власності на акції Банку, зобов'язані протягом п'яти робочих днів надати інформацію про перелік власників акцій Банку, а також іншу інформацію, необхідну для організації проведення позачергових загальних зборів Банку, за запитом Наглядової ради Банку.
У разі скликання загальних зборів акціонерами повідомлення про це та інші матеріали розсилаються всім акціонерам товариства особою, яка веде облік прав власності на акції Банку.
4.5 Письмове повідомлення про проведення загальних зборів Банку та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 ЗУ «Про акціонерні товариства», - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.
Письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально з урахуванням вимог законодавства, особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений статутом Банку, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами.
Банк додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний фондовій біржі, на якій Банк пройшло процедуру лістингу.
У разі реєстрації акцій на ім'я номінального утримувача повідомлення про проведення загальних зборів та порядок денний надсилається номінальному утримувачу, який забезпечує персональне повідомлення акціонерів, яких він обслуговує.
4.6. Формулювання питань, включених до порядку денного загальних зборів, повинно давати акціонерам змогу передбачити можливі рішення загальних зборів з кожного питання. Включення до порядку денного загальних зборів питань "Різне", "Організаційні питання" та їх еквівалентів забороняється.
4.7. Датою надання повідомлення про збори акціонерів вважається дата:
• вручення повідомлення безпосередньо акціонеру за особистим підписом;
• зазначена на відбитку календарного штемпеля поштової організації, що прийняла повідомлення від відправника.
4.8. Кожен акціонер може запропонувати включення додаткових питань (частин питань) до порядку денного, а також висунути кандидатів для обрання до складу органів Банку в строки та в порядку визначено законодавством України. Висування кандидатів у день проведення загальних зборів не допускається.
Пропозиція вважається такою, що подана вчасно, якщо вона подана в порядку встановлено законодавством, безпосередньо до Банку або відправлена листом на адресу Банку.
4.9. Рішення про зміни до порядку денного загальних зборів доводяться до відома акціонерів не пізніше як за 10 днів до дати проведення загальних зборів шляхом надсилання рекомендованим листом або вручення за особистим підписом власникам іменних акцій.
4.10. Кожному кандидату, включеному до списку кандидатур для голосування по виборам до органів Банку, не пізніше як за 10 днів до дати проведення загальних зборів, повинно бути надіслане повідомлення, яке має містити інформацію про:
• орган Банку, до якого висувається особа;
• дані щодо осіб, які внесли пропозицію про висунення його кандидатури і якою кількістю голосів володіють акціонери, які висунули його кандидатуру.
Кандидат, якого висунули для обрання до органів Банку, має право у будь-який час зняти свою кандидатуру, письмово повідомивши про це Банк.
4.11. Від дати повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів і до дати їх проведення акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитися з документами, пов'язаними з порядком денним та необхідними для прийняття рішень з питань порядку денного:
1) за місцем знаходження Банку;
2) шляхом безпосереднього надання (особисто, поштою, факсом або електронною поштою) на запит акціонера протягом трьох робочих днів з дати отримання запиту;
3) у місці проведення загальних зборів в день їх проведення.
За безпосереднє надання акціонеру документів Банк може стягувати з акціонера плату, розмір якої дорівнює витратам на підготовку копій документів та їх пересилання акціонеру.

5. РОБОЧІ ОРГАНИ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
5.1. Робочими органами загальних зборів є:
• реєстраційна комісія або особа уповноважена проводити реєстрацію акціонерів (реєстроутримувач, який веде облік прав власності на акції Банку або інша особа якій надано повноваження , щодо проведення реєстрації акціонерів , що прибули для участі у загальних зборах);
• лічильна комісія;
• голова загальних зборів;
• секретар загальних зборів.
5.2. Для виконання господарсько-розпорядчих функцій, пов'язаних з підготовкою та проведенням загальних зборів, Правлінням Банку призначаються відповідальні особи.
До їх повноважень належать:
1) підготовка інформаційних та аналітичних матеріалів для підготовки загальних зборів;
2) забезпечення доведення до відома акціонерів інформації про проведення загальних зборів та про зміни до порядку денного;
3) забезпечення ознайомлення акціонерів з документами, пов'язаними з порядком денним загальних зборів;
4) збір, обробка та узагальнення пропозицій акціонерів щодо порядку денного;
5) підготовка необхідної документації, пов'язаної із проведенням загальних зборів (бюлетені для голосування, бланки довіреностей, журнали реєстрації тощо);
6) підготовка зали для проведення загальних зборів та технічне забезпечення роботи загальних зборів, реєстраційної та лічильної комісій.
5.3. Для реєстрації акціонерів та їх представників, які прибули для участі в загальних зборах, визначення наявності чи відсутності кворуму, необхідного для визнання загальних зборів правомочними, Реєстраційна комісія (або призначається відповідальна особа), яка в межах наданих їй повноважень:
1) перевіряє повноваження та здійснює реєстрацію осіб, які прибули для участі у загальних зборах, у журналі реєстрації учасників загальних зборів;
2) веде облік довіреностей та наданих ними прав з відображенням у відповідному журналі;
3) видає бюлетені для голосування та веде журнал обліку виданих бюлетенів;
4) визначає загальну кількість голосів акціонерів, присутніх на зборах;
5) готує висновки щодо наявності чи відсутності кворуму для проведення загальних зборів;
6) складає протокол про підсумки реєстрації учасників загальних зборів;
7) здає до архіву Банку документи загальних зборів (в тому числі: протокол за підсумками реєстрації учасників загальних зборів; реєстр акціонерів (зведений обліковий реєстр цінних паперів); журнал реєстрації учасників загальних зборів; журнал обліку довіреностей; журнал обліку виданих бланків бюлетенів для голосування).
5.4. Роз'яснення щодо порядку голосування, підрахунку голосів та інших питань, пов'язаних із забезпеченням проведення голосування на загальних зборах, надає Лічильна комісія, яка обирається загальними зборами акціонерів. Повноваження Лічильної комісії за договором можуть передаватися реєстратору або депозитарію товариства. Умови договору затверджуються загальними зборами. До складу лічильної комісії не можуть включатися особи, які входять або є кандидатами до складу органів Банку.
Лічильна комісія в межах своєї компетенції:
1) організує голосування на загальних зборах;
2) роз'яснює порядок голосування з питань, винесених на голосування;
3) здійснює підрахунок голосів та підбиває підсумки голосування;
4) складає протокол про підсумки голосування;
5) опечатує бюлетені для голосування та здає до архіву Банку документи загальних зборів (в тому числі: бюлетені для голосування; протокол про підсумки голосування).
5.5. Члени організаційного комітету та реєстраційної комісії призначаються та звільняються за рішенням Наглядової ради Банку.
5.6. Для забезпечення керівництва та організації роботи загальних зборів Наглядовою радою можуть призначатися голова та секретар загальних зборів.
Банк може встановити порядок, згідно із яким функції голови загальних зборів покладаються на голову Наглядової ради, а у випадку його відсутності - на одного із членів Наглядової ради за рішенням Наглядової ради. Обрання Голови та секретаря загальних зборів безпосередньо на зборах можливе тільки за умови включення цього питання у порядок денний.
Голова загальних зборів:
1) керує роботою загальних зборів;
2) оголошує про відкриття загальних зборів та завершення їх роботи;
3) відповідає за підтримання порядку під час проведення загальних зборів та контролює дотримання регламенту загальних зборів;
4) оголошує питання порядку денного і надає слово;
5) дає пояснення з питань, пов'язаних із проведенням загальних зборів;
6) ставить на голосування проекти рішень з питань порядку денного та оголошує підсумки голосування;
7) приймає рішення з питань, пов'язаних з процедурою проведення загальних зборів;
8) підписує протокол загальних зборів;
9) здає до архіву Банку документи загальних зборів (в тому числі протокол загальних зборів).
Секретар загальних зборів забезпечує відображення ходу загальних зборів та прийнятих ними рішень у протоколі загальних зборів. У разі необхідності Наглядова рада, крім секретаря загальних зборів, може призначати також секретаріат, який допомагає секретарю загальних зборів у складанні та оформленні протоколу загальних зборів.

6. УЧАСТЬ У ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРАХ
6.1. Участь у загальних зборах можуть брати:
1) акціонери Банку (особи, які є власниками акцій Банку на день проведення загальних зборів, незалежно від кількості, категорії та типу акцій, власниками яких вони є);
2) члени Правління та Ревізійної комісії Банку, які не є акціонерами (з правом дорадчого голосу);
3) представник зовнішнього аудитора Банку (з метою надання акціонерам відповідей на питання щодо аудиторського висновку);
4) кандидати, внесені в бюлетені для голосування на виборах до органів Банку;
5) запрошені особи;
6) інші особи з дозволу голови загальних зборів акціонерів.
6.2. У разі, якщо акція належить на праві спільної часткової власності кільком особам, право на участь у загальних зборах здійснюється на їх розсуд одним із співвласників або їх спільним представником.
6.3. Представником акціонера - фізичної чи юридичної особи на загальних зборах Банку може бути інша фізична особа або уповноважена особа юридичної особи, а представником акціонера - держави чи територіальної громади - уповноважена особа органу, що здійснює управління державним чи комунальним майном.
Акціонер має право призначити свого представника постійно або на певний строк. Акціонер має право у будь-який момент відкликати або замінити свого представника, повідомивши про це Правління Банку.
Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах може посвідчуватися реєстратором, депозитарієм, зберігачем, нотаріусом та іншими посадовими особами, які вчиняють нотаріальні дії, чи в іншому передбаченому законодавством порядку.
Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах Банку може містити завдання щодо голосування, тобто перелік питань, порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати. Під час голосування на загальних зборах представник повинен голосувати саме так, як передбачено завданням щодо голосування. Якщо довіреність не містить завдання щодо голосування, представник вирішує всі питання щодо голосування на загальних зборах акціонерів на свій розсуд.
Акціонер має право надати довіреність на право участі та голосування на загальних зборах декільком своїм представникам.
Надання довіреності на право участі та голосування на загальних зборах не виключає право участі на цих загальних зборах акціонера, який видав довіреність, замість свого представника.
Про скасування довіреності акціонер повинен повідомити Банк до початку роботи загальних зборів акціонерів.
6.4. Довіреності, видані акціонерами за кордоном, приймаються за умови їх легалізації у порядку, встановленому чинним законодавством та міжнародними договорами України.
6.5. Особи, які не досягли вісімнадцяти років, реалізують право на участь у загальних зборах відповідно з вимогами чинного законодавства України.

7. РЕЄСТРАЦІЯ УЧАСНИКІВ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
7.1. У день проведення загальних зборів перед їх початком реєстраційна комісія або уповноважена особа, проводить реєстрацію учасників, що прибули для участі у загальних зборах, із зазначенням кількості голосів, які має кожен із учасників загальних зборів.
7.2. Реєстрація учасників загальних зборів проводиться за місцем проведення загальних зборів протягом часу, зазначеного у повідомленні про їх проведення. На момент закінчення реєстрації реєстраційна комісія визначає наявність кворуму загальних зборів.
У разі, якщо на момент закінчення реєстрації учасників кворум відсутній, відкриття загальних зборів може бути перенесено за рішенням Голови Наглядової ради не більше як на 2 години. Перенесення відкриття загальних зборів більше одного разу не допускається.
7.3. Реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера. Реєстрацію акціонерів (їх представників) проводить Реєстраційна комісія, яка призначається Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 ЗУ «Про акціонерні товариства», - акціонерами, які цього вимагають.
Реєстраційна комісія має право відмовити в реєстрації акціонеру (його представнику) лише у разі відсутності в акціонера (його представника) необхідних документів, які надають йому право участі у загальних зборах акціонерів, відповідно до законодавства.
При передачі повноважень реєстраційної комісії реєстратору або депозитарію Банка, головою реєстраційної комісії є представник реєстратора або депозитарія.
Перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, додається до протоколу загальних зборів.
Мотивоване рішення реєстраційної комісії про відмову в реєстрації акціонера чи його представника для участі у загальних зборах, підписане головою реєстраційної комісії, додається до протоколу загальних зборів та видається особі, якій відмовлено в реєстрації.
До закінчення строку, відведеного на реєстрацію учасників зборів, акціонер має право замінити свого представника, повідомивши про це органи акціонерного товариства, або взяти участь у загальних зборах особисто.
У разі, якщо для участі в загальних зборах з'явилося декілька представників акціонера, реєструється той представник, довіреність якому видана пізніше.
У разі, якщо акція перебуває у спільній власності декількох осіб, повноваження щодо голосування на загальних зборах здійснюється за їх згодою одним із співвласників або їх загальним представником.
7.4. Реєстрація учасників загальних зборів здійснюється у журналі реєстрації на підставі:
• реєстру акціонерів (зведеного облікового реєстру цінних паперів), складеного на дату проведення загальних зборів;
• документа, що посвідчує особу, яка прибула для участі у загальних зборах;
• довіреності, яка посвідчує повноваження представника акціонера.
Журнал реєстрації учасників загальних зборів підписується Головою реєстраційної комісії або уповноваженою на проведення реєстрації особою та додається до протоколу загальних зборів.
7.4. Акціонери, що прибули на загальні збори із запізненням і не встигли вчасно зареєструватися, можуть бути присутніми на загальних зборах, але не беруть участі в голосуванні. Акції, що належать таким акціонерам, не враховуються під час визначення кворуму.
7.5. Кожному акціонеру (представнику) під час реєстрації відповідно до кількості голосів, які йому належать, видаються бюлетені для голосування з кожного питання порядку денного.
7.6. Реєстраційна комісія або уповноважена проводити реєстрацію акціонерів особа, складає протокол про підсумки реєстрації учасників загальних зборів, у якому зазначається:
1) повне найменування Банку;
2) дата, час та місце проведення загальних зборів;
3) склад реєстраційної комісії, ПІБ та посада уповноваженої особи ;
4) час початку та закінчення реєстрації учасників загальних зборів;
5) загальна кількість осіб, включених до реєстру акціонерів (зведеного облікового реєстру цінних паперів), які мають право на участь у загальних зборах, складеного на день проведення загальних зборів;
6) загальна кількість осіб, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, та кількість належних їм голосів;
7) кількість бюлетенів для голосування, які видані під час реєстрації учасників загальних зборів;
8) наявність чи відсутність кворуму для проведення загальних зборів.
Протокол про підсумки реєстрації учасників загальних зборів підписується Головою реєстраційної комісії та додається до протоколу загальних зборів.
7.7. Акціонери, які володіють у сукупності понад 10 відсотками голосів, можуть призначити своїх представників для контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах, письмово повідомивши про це до початку реєстрації.
7.8. Акціонери, які здійснюють контроль, мають бути попереджені за особистим підписом про відповідальність за розголошення інформації з обмеженим доступом, отриманої ними під час здійснення контролю.
7.9. Під час контролю перевіряється:
1) своєчасність початку та закінчення реєстрації;
2) наявність реєстру акціонерів (зведеного облікового реєстру цінних паперів) на дату проведення загальних зборів;
3) наявність відповідних документів, які підтверджують право участі акціонерів або їх представників у загальних зборах;
4) дотримання особами, які здійснюють реєстрацію, вимог щодо збереження інформації з обмеженим доступом;
5) правомірність відмови у реєстрації;
6) дотримання порядку визначення кворуму загальних зборів;
7) відповідність протоколів засідань реєстраційної комісії фактичним обставинам, що мали місце під час реєстрації.

8. РЕГЛАМЕНТ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
8.1. Загальні збори не можуть розпочатися раніше, ніж зазначено в повідомленні про проведення загальних зборів.
8.2. Загальні збори розпочинаються з доповіді особи відповідальної за проведення реєстрації акціонерів, про результати реєстрації учасників загальних зборів та наявність кворуму. Загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери (представники акціонерів), які мають відповідно до Статуту Банку понад 60 відсотків голосів. Якщо на момент закінчення реєстрації кворуму досягти не вдалося, загальні збори визнаються такими, що не відбулися, крім випадку зазначеного в п. 7.2 цього положення. За наявності кворуму голова загальних зборів відкриває загальні збори.
У разі, якщо голова та секретар загальних зборів акціонерів заздалегідь не призначені і до порядку денного загальних зборів включено питання про їх обрання, загальні збори обирають голову та секретаря зборів. Після обрання голова загальних зборів відкриває загальні збори.
8.3. На початку загальних зборів голова загальних зборів зобов'язаний поінформувати акціонерів про:
• присутність на загальних зборах членів Наглядової ради, Ревізійної комісії та Правління;
• присутність на загальних зборах осіб, які не є акціонерами або представниками акціонерів;
• порядок проведення загальних зборів.
8.4. Якщо у будь-кого з акціонерів виникнуть заперечення з приводу присутності сторонніх осіб, остаточне рішення з цього питання приймається головою загальних зборів. У разі прийняття головою загальних зборів рішення про неможливість початку роботи загальних зборів у присутності сторонніх осіб, вони повинні негайно залишити місце проведення загальних зборів.
8.5. Загальні збори тривають до завершення розгляду всіх питань порядку денного та доведення до відома акціонерів інформації про результати голосування та прийняті рішення.
Через кожні 3 (три) години безперервної роботи голова загальних зборів оголошує перерву тривалістю не менше 15 та не більше 60 хвилин. Загальні збори не можуть тривати після 22 години за місцевим часом. За неможливості розглянути всі питання, включені до порядку денного, протягом одного дня голова загальних зборів може оголосити перерву на ніч. Перерви більшої тривалості забороняються. Робота загальних зборів після перерви на ніч здійснюється без додаткової реєстрації акціонерів та визначення кворуму.
Рішення про оголошення перерви до наступного дня приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі в загальних зборах та є власниками акцій, голосуючих принаймні з одного питання, що розглядатиметься наступного дня. Повторна реєстрація акціонерів (їх представників) наступного дня не проводиться.
Після перерви загальні збори проводяться в тому самому місці, що зазначене в повідомленні про проведення загальних зборів.
Кількість перерв у ході проведення загальних зборів не може перевищувати трьох.
8.6. Голова загальних зборів послідовно виносить на розгляд питання порядку денного загальних зборів в тій послідовності, в якій вони перелічені в порядку денному.
Розгляд питань порядку денного відбувається за наступним регламентом:
• основна доповідь – до 30 хвилин;
• співдоповідь – до 15 хвилин;
• виступи в дебатах – до 15 хвилин;
• відповіді на письмові запитання – до 30 хвилин.
Жоден з учасників загальних зборів не має права виступати без дозволу голови загальних зборів. Голова загальних зборів має право перервати особу, яка під час виступу не дотримується зазначеного регламенту, та позбавити її слова.
8.7. Будь-який акціонер має право виступити в дебатах, подавши секретарю загальних зборів відповідну письмову заяву. Заяви реєструються за часом їх надходження та передаються голові загальних зборів. Зазначені заяви приймаються до закінчення обговорення відповідного питання порядку денного. Акціонер може в будь-який час відмовитися від виступу в дебатах. Акціонер може виступати тільки з питання, яке обговорюється. Голова загальних зборів може прийняти рішення про надання слова без письмової заяви в рамках часу, відведеного регламентом.
8.8. Питання ставляться доповідачам та співдоповідачам в усній або письмовій формі (способом надання записок голові загальних зборів). Питання мають бути сформульовані коротко та чітко і не містити оцінки доповіді (співдоповіді) або доповідача (співдоповідача). Питання тим, хто виступає в дебатах, не ставляться.
8.9. Після обговорення голова загальних зборів послідовно ставить на голосування проекти всіх рішень з питання порядку денного, що розглядається. Перед початком голосування голова лічильної комісії пояснює акціонерам порядок голосування.
Якщо прийняття рішення може призвести до виникнення в акціонерів права вимагати викупу Банком власних акцій, голова загальних зборів, крім цього, повинен нагадати акціонерам інформацію про:
1) наявність в них зазначеного права;
2) ціну, за якою відбуватиметься викуп акцій;
3) порядок та строки викупу акцій.
8.11. Переривання процесу голосування забороняється. Під час голосування слово нікому не надається.
8.12. Підсумки голосування, що відбувалося під час проведення загальних зборів, підбиваються членами лічильної комісії і оголошуються відразу після їх підбиття, але до завершення загальних зборів. У разі, якщо наступне рішення пов'язане з попереднім, голова загальних зборів повинен оголосити перерву до оприлюднення результатів голосування з попереднього питання.
8.10.Після закінчення роботи загальних зборів голова загальних зборів оголошує про їх закриття.

9. ПОРЯДОК ПРИЙНЯТТЯ РІШЕНЬ ЗАГАЛЬНИМИ ЗБОРАМИ
9.1.Одна голосуюча акція надає акціонеру один голос для вирішення кожного з питань, винесених на голосування на загальних зборах Банку, крім проведення кумулятивного голосування.
9.2.Право голосу на загальних зборах Банку мають акціонери - власники простих акцій Банку, а у випадках, передбачених статтею 26 ЗУ «Про акціонерні товариства», - також акціонери - власники привілейованих акцій товариства, які володіють акціями на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах.
Акціонер не може бути позбавлений права голосу.
9.3. Рішення загальних зборів Банку з питання, винесеного на голосування, приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах та є власниками голосуючих з цього питання акцій, крім випадків, коли законодавством та статутом банку встановлено інше.
9.4. Рішення загальних зборів з питань:
- внесення змін до статуту Банку;
- прийняття рішення про анулювання викуплених акцій;
- прийняття рішення про зміну типу товариства;
- прийняття рішення про розміщення акцій;
- прийняття рішення про збільшення статутного капіталу Банку;
- прийняття рішення про зменшення статутного капіталу Банку;
- прийняття рішення про виділ та припинення Банку, крім випадку, передбаченого частиною четвертою статті 84 ЗУ «Про акціонерні товариства», про ліквідацію Банку, обрання ліквідаційної комісії, затвердження порядку та строків ліквідації, порядку розподілу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів, і затвердження ліквідаційного балансу;
приймається більш як трьома чвертями голосів акціонерів від загальної їх кількості.
9.5.Обраними до складу органу Банку вважаються кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів серед тих, хто набрав більш як 50 відсотків голосів.
9.6. Загальні збори не можуть приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.
9.7. З питання, винесеного на голосування, право голосу для вирішення якого мають акціонери - власники простих та привілейованих акцій, голоси підраховуються разом за всіма голосуючими з цього питання акціями, крім випадків, передбачених статутом товариства та частиною четвертою статті 26 ЗУ «Про акціонерні товариства».
9.8. Голосування на загальних зборах проводиться з використанням бюлетенів для голосування.
Бюлетень для голосування повинен містити:
1) повне найменування Банку;
2) дату і час проведення загальних зборів;
3) перелік питань, винесених на голосування, та проекти рішень з цих питань;
4) варіанти голосування за кожний проект рішення (написи "за", "проти", "утримався");
5) застереження про те, що бюлетень має бути підписаний акціонером (представником акціонера) і в разі відсутності такого підпису вважається недійсним;
6) зазначення кількості голосів, що належать кожному акціонеру.
У разі проведення голосування з питань обрання членів органів Банку, бюлетень для голосування повинен містити прізвище, ім'я та по батькові кандидата (кандидатів).
Форма і текст бюлетеня для голосування затверджуються Наглядовою радою не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 ЗУ «Про акціонерні товариства», - акціонерами, які цього вимагають. Акціонери мають право до проведення загальних зборів ознайомитися з формою бюлетеня для голосування в порядку, визначеному цим положенням та чинним законодавством України.
Бюлетень для голосування визнається недійсним у разі, якщо він відрізняється від офіційно виготовленого Банком зразка або на ньому відсутній підпис акціонера (представника).
У разі якщо бюлетень для голосування містить кілька питань, винесених на голосування, визнання його недійсним щодо одного питання є підставою для визнання недійсним щодо інших питань.
Бюлетені для голосування, визнані недійсними з підстав, передбачених цим пунктом, не враховуються під час підрахунку голосів.
9.9.Обрання членів Наглядової ради Банку здійснюється виключно шляхом кумулятивного голосування.
Члени Ревізійної комісії Банку обираються виключно шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають цивільну дієздатність.
9.10. На загальних зборах голосування проводиться з усіх питань порядку денного, винесених на голосування.
9.11.За підсумками голосування складається протокол, що підписується всіма членами лічильної комісії Банку, які брали участь у підрахунку голосів.
У разі передачі повноважень лічильної комісії реєстратору або депозитарію протокол про підсумки голосування підписує представник реєстратора або депозитарію.
У протоколі про підсумки голосування зазначаються:
1) дата проведення загальних зборів;
2) перелік питань, рішення з яких прийняті загальними зборами;
3) рішення і кількість голосів "за", "проти" і "утримався" щодо кожного проекту рішення з кожного питання порядку денного, винесеного на голосування.
Рішення загальних зборів Банку вважається прийнятим з моменту складення протоколу про підсумки голосування.
Підсумки голосування оголошуються на загальних зборах, під час яких проводилося голосування. Після закриття загальних зборів підсумки голосування доводяться до відома акціонерів протягом 10 робочих днів шляхом:
- надсилання рекомендованого листа;
- шляхом вручення під особистий підпис акціонера;
- шляхом розміщення на сайті Банку.
Протокол про підсумки голосування додається до протоколу загальних зборів акціонерного товариства.
Після складення протоколу про підсумки голосування бюлетені для голосування опечатуються лічильною комісією (або особою, якій передано повноваження лічильної комісії) та зберігаються у Банку протягом строку його діяльності, але не більше чотирьох років.

10. ПРОТОКОЛ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ
10.1. Хід загальних зборів і прийняті ними рішення, включаючи підсумки голосування з кожного питання порядку денного, оформлюються протоколом, ведення якого забезпечується секретарем (секретаріатом) загальних зборів.
10.2. Протокол загальних зборів складається протягом 3 робочих днів з моменту закриття загальних зборів та підписується головуючим і секретарем загальних зборів.
До протоколу загальних зборів Банку заносяться відомості про:
1) дату, час і місце проведення загальних зборів;
2) дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах;
3) загальну кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах;
4) загальну кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах (якщо певні акції є голосуючими не з усіх питань порядку денного - зазначається кількість голосуючих акцій з кожного питання);
5) кворум загальних зборів (якщо певні акції є голосуючими не з усіх питань порядку денного - зазначається кворум загальних зборів з кожного питання);
6) головуючого та секретаря загальних зборів;
7) склад лічильної комісії;
8) порядок денний загальних зборів;
9) основні тези виступів;
10) порядок голосування на загальних зборах;
11) підсумки голосування із зазначенням результатів голосування з кожного питання порядку денного загальних зборів та рішення, прийняті загальними зборами.
10.3. Протокол загальних зборів, підписаний головою та секретарем загальних зборів, прошивається, скріплюється печаткою Банку та підписом Голови Правління Банку.
10.4. Голова та секретар загальних зборів несуть персональну відповідальність за достовірність відомостей, що внесені до протоколу, а також достовірність змін та доповнень до Статуту, внутрішніх документів Банку та змін і доповнень до них.
10.5. Протокол загальних зборів і додатки до нього (бюлетені для голосування з кожного питання порядку денного; протоколи лічильної та реєстраційної комісій, зміни та доповнення до Статуту, внутрішні документи Банку та зміни і доповнення до них тощо) мають бути остаточно оформлені у строк не більше трьох робочих днів з дня проведення загальних зборів.
10.6. Копії протоколу загальних зборів (виписки з нього) повинні бути у будь-який час надані на вимогу будь-якого акціонера в порядку, передбаченому Банком.
10.7. Протоколи зборів і всі додатки до них зберігаються в архіві Банку протягом всього строку діяльності Банку. Протоколи нумеруються в хронологічному порядку, формуються в окреме досьє і зберігаються в порядку, встановленому для документів, що містять відомості обмеженого користування. При проведенні Загальних зборів, з дозволу голови зборів, може вестися стенографічний\аудіо\відео запис, матеріали якого додаються до протоколу відповідних Загальних зборів акціонерів. Про надання дозволу на проведення запису, зазначається в протоколі загальних зборів.
 
11. Виконання вирішень Загальних зборів акціонерів
11.1. Організацію виконання і контроль за ходом виконання рішень Загальних зборів акціонерів здійснює Наглядова рада та Правління Банку.
11.2. Рішення зборів є обов'язковими для всіх акціонерів Банку, включаючи тих, хто не брав участі в загальних зборах, голосував проти прийняття цього рішення, а також для всіх органів і посадових осіб Банку.

12. Внесення змін та доповнень
12.1 Положення про загальні збори акціонерів затверджується загальними зборами акціонерів Банку. Рішення про його затвердження приймається простою більшістю голосів акціонерів, що беруть участь в зборах.
12.2. Пропозиції про внесення змін і доповнень до цього Положення вносяться в порядку, передбаченому для внесення пропозицій до порядку денного річних або позачергових загальних зборів акціонерів.
12.3. Рішення про внесення доповнень або змін до цього Положення приймається загальними зборами акціонерів простою більшістю голосів акціонерів, що беруть участь в зборах.
12.4. Якщо в результаті змін в законодавстві окремі пункти цього Положення вступають в протиріччя з ними, ці пункти або їх частина, втрачають силу і до моменту внесення змін в Положення акціонери керуються законодавством України.
12.5. У всьому іншому, що не передбачено цим положенням, необхідно керуватись статутом банку та вимогами чинного законодавства України.